2017년도 연간감사 계획

▢ 종합감사 : 8개 기관

- 상반기 : 내당2.3동, 평리1동, 평리2동, 평리3동

- 하반기 : 비산5동, 비산6동, 평리4동, 평리5동

▢ 특정감사

- 사회복지시설 보조금 운영 실태 감사  : 지역아동센터

- 법인카드 및 공금계좌 관리 실태 감사 : 전부서

▢ 복무감사

- 공직기강(설 ․ 추석명절, 하절기, 연말연시)점검

- 복무 및 민원처리실태 등

▢ 일상감사 및 계약심사

- 일상감사 : 주요정책의 집행업무, 계약업무, 예산관리업무, 기타업무 등

- 계약심사 : 계약업무(공사 1억원, 용역 2천만원, 물품 1천만원 이상)

	대구광역시서구
	(기획예산실)

목     차

Ⅰ. 감사 여건	3

Ⅱ. 감사 근거	4

Ⅲ. 감사 방향	4

Ⅳ. 감사 중점	4

Ⅴ. 세부 감사계획	5

Ⅵ. 월별 감사일정	7

Ⅶ. 기관별 감사일정	8

Ⅷ. 행정사항	9

2017년도 연간감사 계획

公職紀綱 監察計

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여러 가지 감사여건에 부합하는 열린 감사를 통하여 도출된 문제점에 대하여 대안을 제시하고 개선하는 감사로 구정의 책임성을 확보하기 위한 2017년도 연간 자체 감사 계획임.

Ⅰ

감사 여건

1

국내ㆍ외 여건

▢ 국제투명성기구(TI)가 평가한 우리나라 청렴도(부패인식지수)는 114개국 가운데 37위로 GDP 세계 11위 대비 낮은 수준

▢  최근 국정혼란, 북한의 핵도발 위협, 미국 대선 결과 세계질서의 불확실성 등으로 불안과 염려가 높은 상황에서 청렴하고 의연한 공직자의 자세가 어느 때 보다도 필요

3

구의 여건

▢ 2016년도 청렴도 측정결과  전국자치구 69개 기관 중에 51위로 외부 및 내부청렴도 향상이 절실히 요구됨

▢ 민선6기 후반 구정의 변화와 혁신을 통하여 지속적인 서구 발전을 위해 창의적이고 적극적인 공직분위기 조성이 필요

▢ 청탁금지법 시행으로 새로운 청렴분위기 조성에 대한 기대감과 아울러

공무원의 업무위축 등 소극행정 우려

▢ 자율적 내부통제 시스템(청백-e시스템) 운영에 적극적인 참여 요구

Ⅱ

감사 근거

▢ 공공감사에 관한 법률 제19조(자체감사계획의 수립ㆍ실시)

▢ 지방자치법 제171조(지방자치단체의 자치사무에 대한 감사)

▢ 대구광역시 서구 자체감사규칙 제6조(감사계획의 수립ㆍ통보)

Ⅲ

감사 방향

▢ 구민의 알권리 충족을 위한 감사계획 및 결과 사전 공개

▢ 구정의 성공적 추진을 위한 성과중심 감사

▢ 구민불편, 부작위, 직무태만 등 소극행정에 대한 감사

▢ 내부통제를 통한 대안제시 및 업무지원을 위한 시스템 감사

▢ 시기별ㆍ취약요인별 여건에 따른 체계적 공직기강 감사

Ⅳ

감사 중점

▢ 구정 주요정책 및 현안사업 모니터링에 의한 기획 감사

▢ 종합대책(설맞이, 하절기, 추석맞이, 동절기) 점검

▢ 구민불편 해소를 위한 현장감사 강화

▢ 자율적 내부통제 실시로 부조리 예방에 역점

▢ 불합리한 제도 및 관행 개선

▢ 일상감사 및 계약심사 실시

Ⅴ

세부감사 계획

1

종합감사 : 8개 기관

▢ 상반기 종합감사(4개 기관)

❍ 감 사 반 : 감사담당 외 2명

❍ 감사기간 : 2017. 3.15 ~ 4.6(12일)

❍ 대    상 : 내당2.3동, 평리1동, 평리2동, 평리3동

❍ 감사범위 : 2015년 종합감사 이후 업무 전반

▢ 하반기 종합감사(4개 기관)

❍ 감 사 반 : 감사담당 외 2명

❍ 감사기간 : 2017. 10.17 ~ 10.19(12일)

❍ 대    상 : 비산5동, 비산6동, 평리4동, 평리5동

❍ 감사범위 : 2015년 종합감사 이후 업무 전반

2

특정감사

▢ 사회복지시설 보조금 운영 실태 감사

❍ 감 사 반 : 감사담당 외 2명

❍ 감사기간 : 2017. 4.17 ~ 4.28(10일)

※ 사전감사 자료 수합: 2017.4.10 ~ 4.14(5일)

❍ 대    상 : 관내 지역아동센터

❍ 감사범위 : 2015~2016년 보조금 집행전반 및 운영실태 등

▢ 법인카드 및 공금계좌 관리실태 점검

❍ 감 사 반 : 감사담당 외 2명

❍ 감사기간 : 2017. 9.11 ~ 9.15(5일)

※ 사전감사 자료 수합: 2017.9.4 ~ 9.8(5일)

❍ 대    상 : 전부서

❍ 감사범위 : 법인카드 및 공금계좌 관리실태

3

복무감사

▢ 명절 등 취약시기 집중 감찰

❍ 감 사 반 : 감사담당 외 2명

❍ 감사시기 : 연중실시(명절 등 취약시기 집중감찰)

❍ 감사내용 : 복무 전반 및 민원처리실태 등

4

일상감사 및 계약심사

▢ 일상감사(처리기간 7일)

❍ 감사시기 : 연중실시

❍ 감사대상 : 주요정책 집행, 계약업무, 예산관리업무, 기타 업무

❍ 감사근거 : 공공감사에 관한 법률 제22조 및 같은 법 시행령 제13조

❍ 대상기관 : 본청, 직속기관, 사업소, 동 주민센터

❍ 대상사업

- 주요정책의 집행업무 : 총사업비 10억원  이상

- 계약업무 : 공사 1억원, 용역 2천만원, 물품 1천만원 이상

- 예산관리업무 : 이․전용액 건당 2천만원, 예비비 집행 등

- 기타업무 : 순간집객인원 3,000명 이상 행사의 안전관리계획

▢ 계약심사(처리기간 10일)

❍ 대상사업 : 계약업무(공사 1억원, 용역 2천만원, 물품 1천만원 이상)

Ⅵ

월별 감사일정

월별	종합감사	특정감사	복무감사	시감사(점검)
1월			설날 공직기강 점검 [1.23~2.3]
2월				주요건설공사 추진실태 [2~12월]
3월	내당2.3동, 평리1동 평리2동, 평리3동 [3.15~4.6]
4월		사회복지시설 보조금 운영실태 감사 [4.17~4.28]
5월				우대교통카드 발급 및 사용실태 [5.8~5.19]
6월
7월			하절기 공직기강 점검 [7.24~8.31]
8월
9월		법인카드 및 공금계좌 관리실태 점검 [9.11~9.15]	추석절 공직기강 점검 [9.25~10.13]
10월	비산5동, 비산6동 평리4동, 평리5동 [10.17~11.8]
11월			연말 공직기강 점검 [12.15~12.31]	간판정비사업 실태 [11.6~12.1]
12월				다수인민원 처리실태 [12.4~12.15]

▷ 감사원, 대구광역시 감사계획에 따라 감사대상기관과 일정은 다소 변경될 수 있음.

Ⅶ

기관별 감사일정

구분	대상기관(분야)	감사기간	감 사 반	감 사 사 항
종합감사	내당2.3동 주민센터	3. 15 ~ 3.17 (3)	감사담당 외 2명	2015종합감사이후 추진업무전반
	평리1동 〃	3. 21 ~ 3.23 (3)	〃	〃
	평리2동 〃	3. 28 ~ 3.30 (3)	〃	〃
	평리3동 〃	4. 4 ~ 4. 6 (3)	〃	〃
	비산5동 〃	10.17 ~ 10.19 (3)	〃	〃
	비산6동 〃	10.24 ~ 10.26 (3)	〃	〃
	평리4동 〃	11. 1 ~ 11. 3 (3)	〃	〃
	평리5동 〃	11. 6 ~ 11. 8 (3)	〃	〃
특정감사	사회복지시설 보조금 운영 실태 감사	4. 17 ~ 4.28(10)	감사담당 외 2명	사회복지시설 보조금 운영실태
	법인카드 및 공금계좌 관리실태 점검	9. 11 ~ 9.15 (5)	감사담당 외 2명	법인카드 및 공금계좌 관리실태
복무감사	설명절 공직기강	1. 23 ~ 2. 3(12)	감사담당 외 2명	복무 및 민원처리 실태 등
	하절기 공직기강	7. 24 ~ 8. 31(39)	〃	〃
	추석절 공직기강	9. 25 ~ 10.13(19)	〃	〃
	연 말 공직기강	12.15 ~ 12.31(16)	〃	〃

▷ 외부감사 및 구정 추진일정 등에 따라 자체 감사대상과 일정은 변경될 수 있음.

Ⅷ

행 정 사 항

▢ 구 본청 및 전 부서 연간감사 계획 통보

▢ 감사전 부서별 중점 확인사항 등 의견 청취

▢ 공공감사정보시스템에 연간 자체감사계획 입력

▢ 구 홈페이지를 통해 연간감사 계획 및 감사결과 공개